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資本市場基礎制度體系不斷完善 構建投資者保護全方位立體新格局

時間:2019-11-21 10:45:23 來源:本站 閱讀:4003313次

  近日,證監會在系統內下發了《推動提高上市公司質量行動計劃》(以下簡稱《行動計劃》),《行動計劃》圍繞信息披露有效性、公司治理規范化、市場基礎制度改革、退市常態化化解風險隱患等7個方面,部署了46項具體任務,力爭實現上市公司群體更加優質、市場結構更加優化、投資者回報機制持續改善,全社會形成良好發展生態的目標

  “投資者如果保護不好的話,那么就可能不會有融資、不會有交易,市場就會處在一個相對不夠成熟的狀態”,11月20日,東北證券研究總監付立春在接受《證券日報》記者采訪時表示,證監會正在推進的各項改革以及剛印發的《行動計劃》都將進一步完善基礎制度體系,有助于維護中小投資者的利益,有利于市場的長期健康發展。

  9月9日至10日,證監會在京召開全面深化資本市場改革工作座談會。“加強投資者保護”被列為會議提出的“深改12條”之一。會議表示,推動建立具有中國特色的證券集體訴訟制度。探索建立行政罰沒款優先用于投資者救濟的制度機制。推動修改或制定虛假陳述和內幕交易、操縱市場相關民事賠償司法解釋。

  今年9月份,證監會副主席閻慶民在第二屆中小投資者服務論壇上表示,證監會將陸續推出一系列改革管理措施,為行業發展提供更為有效的制度供給和市場生態:一是進一步健全市場化的資本市場基礎性制度。二是進一步構建符合我國實際的賠償救濟制度。三是進一步加大證券期貨違法違規行為打擊力度。

  萬博新經濟研究院副院長劉哲對《證券日報》記者表示,“深改12條”提出的證券集體訴訟制度和新的罰沒處置制度,通過優化資本市場的法治環境,有利于解決當前中小投資者訴訟難、訴訟貴的問題,也能夠提升上市公司的違規違法成本。通過市場投資者自發的監管,有助于進一步提升上市公司質量,形成良性循環的市場環境

  近年來,資本市場法制環境進一步健全。11月14日,《全國法院民商事審判工作會議紀要》正式發布。

  其中,關于證券糾紛案件,最高人民法院民二庭負責人在答記者問中表示,在案件審理方式方面,一些人民法院已經進行了將部分案件合并審理、在示范判決基礎上委托調解等嘗試,有條件的人民法院可以選擇個案以《民事訴訟法》第54條規定的代表人訴訟方式對案件進行審理,逐步展開試點工作,為構建符合中國國情的證券民事訴訟制度積累審判經驗,培養審判隊伍。

  上海明倫律師事務所合伙人王智斌認為,我國目前沒有實行集團訴訟制度,這意味著投資者必須參加訴訟才有獲賠的機會。訴訟代表人制度是在堅持“不告不理”訴訟原則下,對群體性案件進行集約化處理的嘗試,有利于進一步提高審判效率。

  北京尋真律師事務所律師王德怡表示,由于訴訟程序繁鎖、索賠成本高等原因,實踐當中有相當一部分投資者在產生損失后并不會單獨提起索賠。明確有條件的人民法院可以選擇個案以《民事訴訟法》第54條規定的代表人訴訟方式對案件進行審理,有利于節約投資人的訴訟成本,節約司法資源。

(文章來源:證券日報)

(責任編輯:DF387)

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